Что такое неправомерные действия при банкротстве? Какая ответственность за них предусмотрена?

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств. То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение. Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий. Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями. Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении. Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения. К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала. Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ). Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет. Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность. Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

При первом нарушении При повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей; В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей. Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс. рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше. Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс. рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс. рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается. Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику. Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

Что такое неправомерные действия при банкротстве и какая ответственность за них предусмотрена?

Банкротство – это процедура признания финансовой несостоятельности юридических или физических лиц. Прохождение данной процедуры должно соответствовать определенному регламенту, нарушение которого считается преступлением.

Что такое неправомерные действия при банкротстве

Цель процедуры банкротства состоит в максимальном удовлетворении накопленных долговых обязательств гражданином или компанией перед кредиторами и уполномоченными инстанциями. Для этого все имущество, принадлежащее лицу, подлежит инвентаризации и последующей продаже.

Данная статья рассказывает о типовых способах решения вопроса, но каждый случай уникальный. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему, звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-33-98 .
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 407-22-74 .

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Вырученные средства на торгах в последующем распределяются между кредиторами в счет погашения долгов перед ними. Но нередко потенциальные банкроты не хотят расставаться с принадлежащей им собственностью и идут на всяческие уловки, чтобы скрыть ее. Тем самым они совершают неправомерные действия. Их вариантами являются:

  • сокрытие имущества;
  • утаивание информации об активах и их размере;
  • сокрытие данных о местонахождении имущества;
  • передача имущества в чужую собственность;
  • отчуждение или уничтожение имущества;
  • сокрытие, фальсификация, уничтожение бухгалтерской и иной документации.

Субъектом преступления в данном случае является:

  • физическое лицо, находящееся в стадии банкротства;
  • собственник или высшее руководство юридического лица;
  • индивидуальный предприниматель.

Моментом совершения правонарушения может быть нахождение лица в процедуре банкротства или в ее преддверии.

На самом деле ничего противозаконного в продаже имущества нет. Но если лицо уже знало о сложной финансовой обстановке и его целью было скрыть имущество от кредиторов, то тогда речь идет о противоправном деянии. Поэтому важной отличительной чертой неправомерных действий в банкротстве является умысел лица.

Также Уголовное законодательство предусматривает ответственность за неправомерное удовлетворение требований определенных кредиторов перед другими и принятие его кредитором, который знал об отданном ему предпочтении. В соответствии с ФЗ о банкротстве все предъявленные требования кредиторов должника подлежат погашению в определенной очередности, которую запрещается нарушать.

При неправомерном предпочтении интересов определенного кредитора ответственность за противоправные действия может лежать на конкурсном управляющем, должнике или самом кредиторе.

Преднамеренное банкротство выражается в действиях руководства компании или физлица по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности. Например, указанные лица могут заключать заведомо невыгодные сделки (на условиях, которые не соответствуют рыночным реалиям), нецелевым образом расходовать денежные средства, получать кредиты без намерения их дальнейшего погашения, замещать имущество на менее ликвидное и пр. Также преднамеренное банкротство может заключаться в бездействии уполномоченного лица по удовлетворению обязательств перед кредиторами или внесению обязательных платежей.

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление о своей финансовой несостоятельности, хотя фактически лицо является платежеспособным и имеет достаточно имущества для погашения долгов перед кредиторами. Такая ситуация возможна, если инициатором начала процедуры банкротства стал сам должник, а не его кредиторы (он наделен таким правом по закону). Целью фиктивного банкротства является стремление уйти от долгов, получить отсрочку по обязательствам или уменьшить сумму задолженности.

В число других неправомерных действий при банкротстве входит:

  • неисполнение обязанностей по подаче в суд заявления о своем банкротстве в установленные сроки (при превышении размера долговых обязательств над стоимостью имущества и при невозможности их исполнить в установленные сроки);
  • воспрепятствование деятельности управляющего: уклонение (отказ) от предоставления информации, передачи ему необходимых документов.

Правовое регулирование

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве содержится:

  • ч. 1 ст. 195 УК РФ и ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ – за сокрытие имущества;
  • ч. 2 ст.195 и ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ – за нарушение порядка погашения требований перед кредиторами;
  • ст.196 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за преднамеренное банкротство;
  • ст.197 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за фиктивное банкротство;
  • ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ – за неисполнение обязанностей по подаче заявления о банкротстве;
  • ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ – за препятствование работе управляющего.

Также отдельные аспекты данного правонарушения освещаются в Гражданском кодексе, ФЗ «О несостоятельности».

Таким образом, в зависимости от тяжести правонарушения неправомерные действия при банкротстве могут преследоваться по нормам Административного или Уголовного кодекса.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает с 16 лет. Проверка юридического лица или гражданина на наличие признаков преднамеренного/фиктивного банкротства, а также выявление и предупреждение нарушений является обязательным этапом в работе арбитражного управляющего.

В случае если речь идет о крупном ущербе, превышающем 1,5 млн.р., то ответственность будет определяться по нормам Уголовного кодекса. Мера наказания будет следующая:

  • штраф в размере 100-300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-2 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Уголовная ответственность по ст.196 УК РФ следующая:

  • штраф в размере 250-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

За сокрытие имущества или имущественных прав, сведений о нем, фальсификацию данных, передачу имущества третьим лицам предусмотрена ответственность по нормам КоАП в размере 4-5 тыс.р. (ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если же речь идет об аналогичных деяниях, которые причинили ущерб более 1,5 млн.р., то предусмотрено наказание по нормам Уголовного кодекса:

  • штраф в размере 100-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 3 лет;
  • ограничение свободы на срок до 2 лет;
  • арест до 6 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 3 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

Штраф за неправомерное удовлетворение требований отдельных кредиторов установлен в размере 4-5 тыс.р. Уголовное наказание по ч. 2 ст. 195 УК РФ применяется за это правонарушение не так часто и возможно при крупных суммах ущерба:

  • штраф в размере до 300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого до 2 лет;
  • принудительные работы на срок до 1 года;
  • ограничение свободы на срок до 1 года;
  • арест до 4 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 1 года и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

В случае, если гражданин или предприниматель всячески препятствуют деятельности управляющего и уклоняются от предоставления ему необходимых сведений, то размер штрафа составляет 1-3 тыс.р. (ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если лицу стало известно о неправомерных действиях в процедуре банкротства, то он может обратиться к административному управляющему или в арбитражный суд, которые инициируют проверку по данному факту. Также можно обратиться в полицию.

Таким образом, под неправомерными действиями при банкротстве понимается фиктивное или преднамеренное банкротство, сокрытие имущества, нарушение порядка погашения долгов перед кредиторами, неисполнение обязательств по объявлению себя банкротом или препятствование работ управляющего. Они могут предполагать уголовную или административную ответственность в зависимости от масштаба причиненного ущерба в виде штрафа, принудительных работ или реального лишения свободы.

Дорогие читатели, каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему, звоните по телефонам:

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Неправомерные действия при банкротстве физлица: список нарушений, ответственность, выявление и доказательства

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных действий, среди которых можно обнаружить и неправомерные. Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями. В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, ответственность за противоправные действия.

Оставьте заявку и получите консультацию юриста по банкротству

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

  • нарушение норм закона;
  • осуществление действий неправомочными органами;
  • нарушение волеизъявления сторон;
  • выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

  1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
  2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
  3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

  • сокрытие имущества и информации о нем;
  • передача материальных ценностей третьим лицам;
  • уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • администратор торгов (в том числе электронной площадки);
  • управляющий кредитной организацией.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

  • отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
  • финансовое положение, возможность погасить долги;
  • платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физлица

Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.

Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание УК РФ, предусмотренное за их совершение:

  1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

  1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

  1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность:

  1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
  2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
  3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
  4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Юрист по банкротству готов проконсультировать Вас прямо сейчас

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Добавлено в закладки: 0

Уголовно-правовые нормы РФ, устанавливающие ответственность за преступления экономического характера, охватывают сферу правонарушений связанных с процессом банкротства. В частности, УК РФ определяет признаки составов преступлений по 3 статьям, связанным с банкротством: ст. 195 “Неправомерные действия при банкротстве”, ст. 196 “Преднамеренное банкротство”, ст. 197 “Фиктивное банкротство“.

Ст. 195 УК РФ, ее трактовка и содержание

УК неправомерные действия при банкротстве рассматривает как деяния содержащие признаки 2 групп составов преступлений (некоторые юристы по ст. 195 УК РФ рассматривают 3 состава преступлений). Здесь подразумеваются:

  • различные способы, применяемые для сокрытия, или изменения содержания информации по имуществу;
  • распоряжение имуществом при отсутствии законных обоснований на этапе предвидения банкротства или в процессе его осуществления, распоряжение имуществом без законных обоснований со стороны специального субъекта.

В этой группе составы преступления отличаются по действиям, предмету и субъекту. Здесь нет квалифицирующих признаков и должной быть наступление последствий преступного характера – нанесение крупного ущерба.

Часть 2 ст. 195

Здесь ответственность наступает при наличии следующих действий:

  • удовлетворение имущественных требований кредиторов при отсутствии правового обоснования;
  • признание указанного удовлетворения кредитором (субъект знал обстоятельства незаконности своих действий, владел информацией о банкротстве, действовал в ущерб другим кредиторам и нанес им крупный ущерб).

Как и по 1 группе, здесь нет квалифицирующих признаков, и должно быть наступление последствий. Как было сказано выше, в части 3 ст. 195 УК РФ, предусматривающей уголовное наказание за воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, иногда рассматривают 3 группу состава преступлений.

Деяния по ст. 195 рассматривают 3 различные общественно опасные действия, или бездействия, а также субъекты преступления. Для всех норм (частей статьи) существует одинаковая и единая обстановка совершения преступления, и одинаковое обстоятельство наступление последствий – наличие крупного ущерба. Ответственность за неправомерные действия при банкротстве включает (максимально) наложение штрафа – до 500 тыс. рублей; ограничение свободы до 2-х лет; арест до 6 месяцев и лишение свободы до 3-х лет.

Уголовная ответственность по ст. 195

Таким образом, ст. 195 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность:

  1. За причинение ущерба сокрытием имущества или обязательств по нему, сведений по имуществу, его передаче в другое владение. Также об его отчуждении или уничтожении; фальсификацией документации бухгалтерского и иного учетного характера.
  2. За необоснованное удовлетворение требований по праву на имущество отдельных кредиторов со стороны собственника, должника или ИП, которые знали о своем банкротстве, и действовали в ущерб другим кредиторам. За принятие удовлетворения имущественных прав со стороны кредиторов, знающих о факте их предпочтения должником в ущерб остальным кредиторам.
  3. За создание незаконных препятствий для работы арбитражного управляющего. Также временной администрации кредитной либо финансовой организации.

Во всех случаях уголовно наказуемые деяния по ст. 195 УК РФ должны быть совершены в процессе банкротства, или в его предвидении. Статья УК РФ призвана охранять общественные отношения, регламентирующие проведение банкротства в соответствии с действующим законодательством.

Ст. 195 УК РФ в действующей редакции приводит исчерпывающий перечень уголовно преследуемых нарушений, и этот перечень не подлежит расширительному толкованию. С утверждением действующей редакции данной статьи увеличилось и количество уголовных дел по банкротству.

Неправомерные действия, осуществляемые в процессе банкротства, достигли своего пика в начале перехода на рыночные отношения, и были популярны в ходе приватизации государственных предприятий и учреждений. Их актуальность не пропала и в наши дни.

Общественная опасность

Общественная опасность незаконных действий, проявленных в процессе банкротства, заключается в игнорировании и подрыве соответствующего порядка, установленного для процедуры банкротства, соблюдение которого является обязательным условием для цивилизованного хозяйствования и обеспечения экономических устоев гражданского общества.

Наказуемые деяния могут создать предпосылки для совершения иных, более тяжелых преступлений. Необходимо отметить о существенном ущербе в результате неправомерных действий в процессе банкротства. Размер этого ущерба, по различным оценкам, составляет от 7 до 10 млрд. рублей ежегодно.

Правовое регулирование отношений и процедур связанных с банкротством осуществляется Федеральным Законом «О банкротстве» (от 27 сентября 2002 г. – ФЗ № 127). Федеральный закон регламентирует и определяет: отношения, связанные с процедурой банкротства; признаки и понятия банкротства; рассмотрение дел о банкротстве; порядок и право обращения в арбитражный суд; права и обязанности сторон и т.д.

Несколько слов о существующих проблемах при расследовании уголовных дел по признакам ст.195. Основная проблема связана с тем, что правонарушения процедуры банкротства по своему характеру в определенной степени являются латентными и замаскированными под гражданскими правовыми отношениями. Действующее законодательство позволяет по объективным признакам выявлять, квалифицировать и расследовать случаи «криминального банкротства», которое к сожалению имеет место в нашей действительности.

Неправомерные действия в процессе банкротства и ответственность за их совершение

В ходе применения к должнику процедуры банкротства лица, участвующие в ней, могут преднамеренно или случайно нарушить закон. Но так как неправомерные действия при банкротстве направлены на получение личной выгоды или на сокрытие имущества, подлежащего реализации, то они в любом случае представляют собой преступление в сфере экономической деятельности, и за такой проступок в ряде случаев предусмотрена административная ответственность.

Понятие и признаки

Уголовный кодекс понимает под неправомерными действиями при банкротстве действия должника, направленные на воспрепятствование удовлетворению требований кредиторов или на непропорциональное их удовлетворение.

Признаки незаконной деятельности при банкротстве могут проявляться в:

  • попытках спрятать имущество, подлежащее включению в конкурсную массу или реализации;
  • передаче такого имущества каким-либо третьим лицам;
  • внесении недостоверных сведений в бухгалтерскую отчетность организации;
  • удовлетворении требований одного из кредиторов руководителем организации в обход арбитражного управляющего в ущерб другим кредиторам;
  • проявившемся в различных формах воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего.

Объектом неправомерных действий при банкротстве является:

  • имущество должника;
  • деятельность уполномоченных лиц.

Ответственность

За противоправные действия при банкротстве законодательством предусмотрена ответственность. Она установлена статьей 14.13 КоАП РФ. Наказываются, в основном, должники: юридические лица, граждане, а также индивидуальные предприниматели. Однако также и кредитор может быть привлечен к административной ответственности.

Существует и уголовная ответственность за совершение такого проступка. Он превращается в уголовно-наказуемое деяние, если повлек крупный ущерб (его размер должен составлять свыше 2 000 000 рублей). Устанавливает ответственность за незаконные действия в ходе банкротства статья 195 УК РФ. Она имеет три части, которые предусматривают наказание за различные действия виновных лиц и образуют различный состав преступления.

  • Ч. 1 ст. 195 УК РФ устанавливает ответственность за действия с имуществом должника (сокрытие имущества, несообщение о его местонахождении). Срок лишения свободы по ней составляет три года. Также нарушителя обяжут заплатить штраф в размере 200 000 рублей. Субъект этого преступления – руководитель организации должника, гражданин или индивидуальный предприниматель, в отношении которых введена одна из процедур банкротства.
  • Ч. 2 ст. 195 УК РФ определяет ответственность за действия, которые привели к несправедливому удовлетворению требований кредиторов. Например, долг был возвращен кредитору третьей очереди в обход кредитора первой. Субъектом этого противоправного деяния является руководство юридического лица – банкрота, а также индивидуальный предприниматель или гражданин, в отношении которых введены соответствующие процедуры. За такие действия установлено наказание в виде лишения свободы на один год с обязательной уплатой штрафа в размере до 80 000 рублей.
  • Ч. 3 ст. 195 УК РФ устанавливает ответственность за действия, препятствующие законной деятельности арбитражного управляющего, а также временно назначенной администрации организации-банкрота на стадии внешнего управления. Совершено это деяние также может быть руководством должника или должником-гражданином, в том числе ИП. Ответственность за него — трехлетнее лишение свободы.

Эти преступления считаются оконченными с момента совершения действий, описанных в соответствующих нормах права (например, сокрытия имущества). Обязательным признаком состава преступления является прямой умысел лица, совершающего его. В случаях, предусмотренных ч. 1 ст. 195 УК РФ умысел может быть также косвенным.

Предусмотрены по статье 195 и более мягкие виды наказания: штраф, ограничение свободы, принудительные работы. Наказание избирается по усмотрению суда с учетом обстоятельств, которые характеризуют личность обвиняемого.

Следует отличать преступление, предусмотренное статьей 195, от действий, описанных в статье 196 (преднамеренное банкротство). Первые совершаются уже после того, как арбитражный суд вынес определение о применении к должнику одной из процедур банкротства. А вторые – до этого и как раз направлены на вынесение такого определения.

Чаще всего преступление совершается должником. Кроме того, большинство представителей юридической науки называют именно его субъектом этого преступления. Однако неправомерные действия при банкротстве могут быть предприняты также кредиторами и иными заинтересованными лицами.

Судебная практика

В большинстве случаев преступления в ходе реализации процедур банкротства совершают граждане, характеризующиеся с положительной стороны и ранее не судимые. Это влияет на вынесенный приговор. Поэтому чаще всего назначают условное лишение свободы или вовсе обходятся без него, ограничиваясь более мягкими наказаниями. При этом причиненный ущерб, как правило, взыскивается пострадавшими лицами путем подачи гражданского иска к виновному.

Нередки и случаи прекращения судами дел о неправомерных действиях при банкротстве. Вызвано это тем, что в настоящее время у органов правопорядка очень маленький опыт раскрытия и расследования таких преступлений. Это приводит ко множеству ошибок при формировании уголовного дела и направлении его в суд. Это, в свою очередь, ведет к возврату дела на доследование прокурором или судьей. В ходе него нередко истекает срок давности привлечения к уголовной ответственности.

Есть и случаи, когда неправильно описано событие преступления, неверно квалифицированы действия виновного. Все это тоже может привести к прекращению уголовного дела. Если его будет сопровождать грамотный, квалифицированный адвокат, шансы на то, что обвинительный приговор не будет вынесен, сильно возрастают.

В ходе банкротства должник всегда желает выйти из неблагоприятной ситуации, сохранив хотя бы часть своего имущества. Это касается не только граждан и предпринимателей, но и коммерческих организаций. Кроме того, многих процедура банкротства просто ввергает в отчаяние, подавляет психологически, что неудивительно: они теряют почти все, что имели. Зачастую это приводит к противоправным действиям со стороны банкрота. Однако не следует давать волю эмоциям. Ведь за попытки скрыть имущество или препятствовать деятельности арбитражного управляющего предусмотрена ответственность вплоть до уголовной.

Уважаемые читатели! Если вы нуждаетесь в консультации специалиста по вопросам кредитов, долгов и банкротства, рекомендуем сразу обратиться к нашим квалифицированным практикующим юристам:

Москва и область: +7 (499) 110-71-84

Санкт-Петербург и область: +7 (812) 407-15-68

Уважаемые читатели! Если вы нуждаетесь в консультации специалиста по вопросам кредитов, долгов и банкротства, рекомендуем сразу обратиться к нашим квалифицированным практикующим юристам:

Москва и область: +7 (499) 110-71-84

Санкт-Петербург и область: +7 (812) 407-15-68

Неправомерные действия при банкротстве: их виды, какая ответственность грозит

Банкротство – сложная многоступенчатая процедура, представляющая собой совокупность финансовых и хозяйственных действий. Ее главной целью является удовлетворение требований кредиторов, списание нереальных к взысканию долгов, а нередко и закрытие компании.

Грамотное применение правовых норм позволяет ликвидировать бизнес с наименьшими потерями. В то же время, собственники, совершающие неправомерные действия при банкротстве, тем самым усугубляют ситуацию: они рискуют не только своими деньгами, но и свободой.

Разновидности ответственности

Действия участников процедуры признания финансовой несостоятельности регламентируются законами от 26.10.2002, гл.5 закона от 08.02.1998, ст.65 ГК РФ. В данных нормативных актах подробно изложены права и обязанности руководства фирмы, ее собственников, арбитражного управляющего, кредиторов, судебных органов, других заинтересованных сторон.

Неправомерными признаются действия лица, противоречащие установленному законодательством порядку признания гражданина или организации банкротом. Инициировать проверку правомочности мероприятий, проводимых в ходе процедуры, вправе любой участник процесса:

  • собственник финансово несостоятельной организации,
  • управляющий,
  • кредиторы,
  • представители налоговой инспекции и т. д.

Надзорные органы, контролирующие процесс, придирчиво проверяют факты, свидетельствующие о недобросовестности участников процедуры. Если выяснится, что в ходе ликвидации фирмы заинтересованными лицами были допущены нарушения законодательства, их привлекут к ответственности:

  • уголовной – по ст.195-197 УК РФ;
  • административной – ст.14.12, 14.13 КоАП РФ.

Нарушения при банкротстве

Неправомерные действия участников условно разделяют на три группы:

  1. Махинации с имуществом – сокрытие сведений о местонахождении объектов, умышленное изменение информации об их стоимости, продажа активов в обход существующих процедур.
  2. Фальсификация бухгалтерской или налоговой отчетности.
  3. Уклонение от исполнения требований кредиторов – необоснованное исключение из реестра либо отказ во включении.
  4. Препятствование работе арбитражного управляющего – отказ передать документы, игнорирование распоряжений и т. д.

Перечень неправомерных действий

Определение умышленных деяний при банкротстве, подпадающих под санкции, приведено в ряде законодательных актов. Чтобы поступки участников мероприятия были отнесены к неправомерным, они должны отвечать одному или нескольким условиям:

  • осуществленными субъектами, не имеющими на это надлежащих прав;
  • проведенными вне правовых норм;
  • ущемляющими интересы кредиторов;
  • проведенными в ненадлежащей форме;
  • не соответствующими реальным интересам сторон.

Распространенные деяния участников банкротства

Предприимчивости и предусмотрительности собственников и ТОП-менеджмента убыточного бизнеса можно позавидовать. Нередко для извлечения материальной выгоды они реализуют весьма изощренные планы. Перечислим самые популярные действия участников процедуры:

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

  • сокрытие недвижимости, автотранспорта, ценных бумаг, находящихся в собственности компании, чтобы использовать их в дальнейшем в собственных нуждах;
  • уничтожение или фальсификация правоустанавливающих документов на активы;
  • предоставление некоторым кредиторам необоснованных преимуществ в удовлетворении требований – самовольное изменение очередности платежей, увеличение размера выплат по сравнению с суммами, назначенными судом;
  • причинение препятствий в работе конкурсным и арбитражным управляющим, временной администрации.

Если проступки были совершены по прямому или косвенному умыслу, предварительному сговору, кредиторам причинен ущерб в особо крупных размерах, избежать наказания, предусмотренного статьями УК РФ, виновным не удастся.

Виды незаконного банкротства

Неправомерное объявление о финансовой несостоятельности, умышленное доведение фирмы до разорения признается незаконным. Санкции ожидают собственников и руководителей, которые могли расплатиться с кредиторами, но сознательно не предпринимали для этого никаких действий. Рассмотрим популярные варианты незаконного банкротства.

Преднамеренное

Характеризуется имитацией признаков финансовой несостоятельности (ст.196 УК РФ). При появлении первых симптомов банкротства недобросовестный собственник предпринимает следующие меры, направленные на обман кредиторов:

  • передает имущество другим юридическим лицам;
  • выводит деньги на счета дочерних или связанных компаний.

Согласно нормам ГК РФ, после подачи иска о банкротстве сделки по отчуждению имущества происходят только по прямому распоряжению арбитражного управляющего и решению общего собрания кредиторов. Нарушение этих положений – противоправное деяние, влекущее за собой признание сделок ничтожными либо в силу закона, либо по решению суда.

Следует отметить, что бездействие при обнаружении информации, свидетельствующей о преднамеренном разорении предприятия, также признается нарушением. Лицо, обнаружившее соответствующие факты, обязано поставить в известность о них управляющего или собрание кредиторов. Если в процесс вовлечен сам управляющий либо некоторые кредиторы, следует обратиться в судебные органы.

Для принятия решения о том, является ли банкротство преднамеренным, определяется так: возможно ли с помощью имеющихся оборотных активов погасить краткосрочные обязательства должника. Для этого вычисляется соотношение оборотных активов к краткосрочным пассивам. Если получившаяся величина оказывается больше единицы, уместно говорить о неправомерных действиях.

Умышленное

От преднамеренного банкротства его отличает то, что ранее рентабельная компания специально доводится до финансовой несостоятельности.

В этом случае руководство заключает заведомо невыгодные контракты, переводит подконтрольным контрагентам деньги в оплату не поставленного товара (не оказанных услуг) в нарушение договорных условий, уничтожает имущество организации, не платит налоги. Подобные действия наказываются в соответствии с нормами .

Фиктивное

Его главным признаком является публичное объявление о банкротстве, не имеющее под собой реальных оснований. Таким способом собственники бизнеса надеются добиться рассрочки платежей по обязательствам, списания кредиторской задолженности, долгов по ссудам, предоставления иных преференций.

Для подтверждения факта фиктивного банкротства проводится экспертиза. Если в результате будет установлено, что предприятие либо индивидуальный предприниматель в состоянии расплатиться с накопившимися долгами без серьезных материальных последствий для бизнеса, лицо, подавшее публичное извещение о финансовой несостоятельности, привлекут к ответственности.

Сбор доказательств неправомерных действий участников

Сложность и многоступенчатость процедуры признания финансовой несостоятельности затрудняет своевременное выявление признаков умышленного банкротства. Поэтому закон обязывает всех участников процесса следить за соблюдением требований нормативных актов и своевременно сообщать суду о допущенных нарушениях.

На первом этапе банкротства – подаче иска – возможны неправомерные действия с обеих сторон. Должник обязан высказать свое мнение по поводу того, что его пытаются признать финансово несостоятельным. С этой целью составляется отзыв, содержащий:

  • согласие/опровержение фактов, изложенных в иске;
  • уровень платежеспособности;
  • финансовые возможности для погашения долгов.

Изучить правдивость изложенных в документе данных должен управляющий. Он анализирует предоставленную информацию и готовит для суда заключение о наличии признаков необоснованного банкротства. Предоставление в отзыве ложных сведений об активах и обязательствах наказывается привлечением должника к административной или уголовной ответственности.

В ходе банкротства недобросовестные участники могут прибегнуть к различным способам уклонения от исполнения налагаемых на них законом обязанностей. Среди неправомерных действий:

  • заключение хозяйственных договоров, заведомо невыгодных для предприятия;
  • оформление безденежных долговых обязательств датой до начала процедуры;
  • составление доверенности на отчуждение имущество должника;
  • приобретение неликвидных ценных бумаг;
  • предоставление беспроцентных займов взаимосвязанным лицам или организациям;
  • досрочное исполнение обязательств по кредитным договорам;
  • оплата счетов за не полученные товары и услуги;
  • заключение контрактов с неплатежеспособными покупателями.

Такие действия, формально соответствующие букве закона, преследуют цель ухудшить положение компании. Они приводят к полной утрате ее активов, невозможности погасить долги, т. е. оставляют кредиторов ни с чем.

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Ответственность за неправомочные действия

Степень виновности лиц, уличенных в умышленном доведении компании до банкротства, определяется исходя из тяжести причиненного ущерба.

Административная

Если неправомерные поступки не привели к фатальным для кредиторов последствиям, речь идет об ответственности, предусмотренной ст.14.13 КоАП РФ. В ней подробно рассмотрены варианты наказуемых деяний и определена мера ответственности для каждого из них. При этом даже санкции за действия, совершенные впервые, довольно внушительные:

  1. Промедление с подачей заявления о банкротстве – штраф для граждан 1-3 тыс. руб., для должностных лиц – 5-10 тыс. руб.
  2. Предоставление незаконных преимуществ отдельным кредиторам, сокрытие имущества или сведений о нем, искажение финансовой отчетности – штраф для граждан 4-5 тыс. руб., для должностных лиц – 50-100 тыс. руб. либо дисквалификация до 3 лет.
  3. Непредставление управляющему запрашиваемых сведений – штраф для граждан 3 тыс. руб., для должностных лиц – 10 тыс. руб. либо дисквалификация до 2 лет.
  4. Препятствование законным действиям управляющего – штраф для должностных лиц 40-50 тыс. руб. либо дисквалификация на срок до 1 года.
  5. Совершение управляющим, представителем временной администрации неправомерных действий – штраф для должностных лиц 25-50 тыс. руб., для юрлиц – 200-250 тыс. руб.

При повторном совершении тех же правонарушений меры ответственности заметно ужесточаются. Например, в первом случае штраф возрастет до 3-5 тыс. руб. для граждан, а для юр. лиц будет заменен дисквалификацией на срок до 3 лет.

Уголовная

Санкции, предусмотренные статьями Уголовного кодекса, применяются в тех случаях, когда речь идет о причинении ущерба кредиторам на суммы свыше 1,5 млн руб. Неправомерные действия наказываются по ст.195 УК РФ:

  1. Открытие, неправомерное отчуждение, уничтожение имущества, фальсификация первичных документов и отчетности – штраф 100-500 тыс. руб. либо удержание зарплаты (иного дохода) физлица, полученных за 1-3 года, ограничение свободы до 2 лет, принудительные работы на срок до 3 лет.
  2. Неправомерное удовлетворение требований кредиторов – штраф до 300 тыс. руб. либо изъятие зарплаты (прочего дохода) физлица, полученных за 1 год, ограничение свободы до 1 года, арест до 4 мес.
  3. Причинение препятствий управляющему – штраф до 200 тыс. руб. либо выплата зарплаты (иного дохода) физлица, полученного за 18 месяцев, исправительные работы на срок до 2 лет и т. д.

Каждое из вышеперечисленных деяний сокращает конкурсную массу, что препятствует удовлетворению законных требований кредиторов. Однако неправомерные действия участников банкротства наносят вред и самому должнику. В частности, кредиторы, по которым не расплатились с долгами, вправе подать иск о привлечении собственников разорившейся фирмы к субсидиарной ответственности. В случае удовлетворения вынесения судом положительного решения погашать оставшиеся долги организации придется ее учредителям.

Помимо этого, Уголовным кодексом предусмотрены наказания для лиц, обвиненных в других видах банкротства:

  1. Преднамеренное – по усмотрению суда карается штрафом до 500 тыс. руб., изъятием доходов за 3 предшествующих года, принудительными работами сроком 5 лет либо наложением штрафа до 200 тыс. руб. с одновременным лишением свободы на 6 лет (ст.196 УК РФ).
  2. Фиктивное – наказывается штрафом до 300 тыс. руб., изъятием доходов за 1-2 года, принудительными работами сроком 5 лет либо наложением штрафа до 80 тыс. руб. с одновременным лишением свободы на 6 лет (ст.197 УК РФ).

Банкротство с долгами по зарплате

Ситуации, когда руководство финансово несостоятельной фирмы отказывается погашать долги перед персоналом, случаются довольно часто. Обычно недобросовестные ТОП-менеджеры мотивируют свои действия решением суда о признании фирмы банкротом. Однако в этой ситуации работодатели не освобождаются от выплат, а производят их в определенном порядке:

  • в первую очередь выдается зарплата и выходные пособия в сумме, не превышающей 30 тыс. руб. на одного работника;
  • затем выплачивается остаток долга по зарплате;
  • после этого перечисляются средства на погашение долгов по оплате интеллектуальной собственности.

Преднамеренный отказ от погашения долгов перед персоналом, в зависимости от суммы задолженности, наказывается в административном или уголовном порядке.

Неправомерные действия участников процедуры банкротства можно предупредить или пресечь в самом начале. Для этого кредиторам необходимо активно участвовать в проводимых мероприятиях, контролировать действия арбитражного управляющего, незамедлительно уведомлять надзорные органы о выявленных нарушениях. Своевременно принятые, а главное – адекватные меры по возврату процесса в правовое русло способны минимизировать ущерб, нанесенный банкротством контрагента или заемщика.

Источники:
http://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://pravo.team/uk-i-koap/prevyshenie-polnomochij/bankrotstvo.html
http://bankrotstvo.expert/fizicheskih-lic/nepravomernye-dejstviya.html
http://biznes-prost.ru/otvetstvennost-za-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://dolg-faq.ru/baza-znanij/bankrotstvo-i-likvidaciya/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://pravo-urfo.ru/sotsialnaya-sfera/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve-ih-vidy-kakaya-otvetstvennost-grozit.html
http://zakonguru.com/bankrotstvo/yuridicheskix-lic/obyektivnoe.html

Бесплатная консультация юриста по телефону:

Москва, Московская обл. +7(499)113-16-78

СПб, Ленинградская обл. +7(812)603-76-74

Звонки бесплатны. Работаем без выходных!

Ссылка на основную публикацию